中國(guó)海外投資安全急需法律人才配套

2017-03-20 17:31:31  

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    經(jīng)濟(jì)全球化的今天，海外投資在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中正扮演著越來(lái)越重要的角色。但海外投資的安全性問(wèn)題也正在凸顯，如何提高我國(guó)海外投資的安全性也成為當(dāng)前的重中之重。建議政府加強(qiáng)發(fā)揮對(duì)海外投資的職能作用，構(gòu)建法律人才培養(yǎng)機(jī)制。

 

    建議的理由如下：

 

    一、國(guó)際投資對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要

 

    研究顯示，過(guò)去幾十年來(lái)，國(guó)際投資的作用越來(lái)越重要，已經(jīng)超過(guò)貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。從1970 年到2013 年，F(xiàn)DI 對(duì)于全球GDP 的貢獻(xiàn)從6%上升到34%，而包括貨物和服務(wù)在內(nèi)的出口對(duì)于全球GDP 的貢獻(xiàn)則從14%上升到29%。伴隨國(guó)際投資活動(dòng)的蓬勃發(fā)展，全球經(jīng)濟(jì)協(xié)同向以產(chǎn)品內(nèi)分工為主的國(guó)際分工體系演進(jìn)，日益復(fù)雜的多國(guó)企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)將世界各國(guó)日益緊密地結(jié)合到一起，以跨國(guó)公司全球供應(yīng)鏈布局為基礎(chǔ)的全球價(jià)值鏈（Global Value Chains, GVCs）已逐步建立起來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式從“made here and sold there”演變?yōu)椤癿ade here and there and sold everywhere”。2016 年《世界投資報(bào)告》指出，全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展存在巨大的投資需求。以基礎(chǔ)設(shè)施投資為例，據(jù)麥肯錫（MCKINSEY&CO）的估計(jì)，2013 至2030年間全球基礎(chǔ)設(shè)施投資需求在57 萬(wàn)億美元。

 

    由資本輸入為主轉(zhuǎn)向資本輸出為主，是近現(xiàn)代史上大國(guó)崛起的必經(jīng)之路，也是當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在需要。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，2014 年中國(guó)完成向資本凈輸出國(guó)身份的轉(zhuǎn)變，2015 年成為世界第三大資本輸出國(guó)。投資者決定開(kāi)展海外投資，往往受到國(guó)外發(fā)展機(jī)遇與本國(guó)政府支持等多種因素的驅(qū)動(dòng)。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)熱衷于對(duì)外直接投資，不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和綜合國(guó)力取得長(zhǎng)足發(fā)展的結(jié)果，也是企業(yè)為了解決當(dāng)前經(jīng)營(yíng)中遇到的困難和壓力、追逐更高收益的必然選擇。伴隨“走出去”戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議的深化，中國(guó)海外投資規(guī)模正在迅速擴(kuò)大并經(jīng)歷升級(jí)轉(zhuǎn)型，中國(guó)企業(yè)全球化正從“1.0”時(shí)代轉(zhuǎn)向“2.0”——目標(biāo)領(lǐng)域從傳統(tǒng)行業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)、服務(wù)和消費(fèi)品行業(yè)；投資目的地從發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)向美國(guó)、歐洲、澳洲等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)；投資主體從早期國(guó)企為主到近期民企海外投資呈爆發(fā)式增長(zhǎng)?！白叱鋈ァ背蔀橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)深度融入全球價(jià)值分工體系的必然選擇，也是中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的新旋律、新常態(tài)、新階段。中國(guó)在對(duì)外投資方面所具有的重大現(xiàn)實(shí)利益和發(fā)展戰(zhàn)略需要，呼喚相應(yīng)的支持保障機(jī)制予以配套。

 

    二、中國(guó)海外投資安全問(wèn)題突出

 

    十八大報(bào)告提出，“我國(guó)要加快走出去的步伐，加大中國(guó)企業(yè)的對(duì)外投資，增強(qiáng)企業(yè)國(guó)際化的競(jìng)爭(zhēng)能力，培育一批世界水平的跨國(guó)公司”。然而，自2000 年正式提出“走出去”戰(zhàn)略以來(lái)，隨著中國(guó)企業(yè)大規(guī)模“出?！保诤Ｍ馔顿Y快速增長(zhǎng)的同時(shí)，中資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)安全問(wèn)題不容忽視。統(tǒng)計(jì)顯示，中國(guó)企業(yè)在海外投資總體來(lái)講是不成功的。例如，2015 年2 萬(wàn)多家中國(guó)海外投資企業(yè)有90%以上虧損，投資失敗的案例不少。如中國(guó)平安收購(gòu)比利時(shí)富通集團(tuán)巨虧238 億且索賠無(wú)果、中國(guó)電力投資集團(tuán)總投資達(dá)73 億的密松水電站項(xiàng)目遭緬甸政府?dāng)R置，等等。

 

    造成中國(guó)企業(yè)海外投資失敗的原因是多方面的，既有客觀因素，也有主觀原因。例如，2011 年中東北非動(dòng)亂給當(dāng)?shù)刂匈Y企業(yè)帶來(lái)巨大損失，客觀上源于地區(qū)局勢(shì)不穩(wěn)，主觀上源于企業(yè)不重視海外政治風(fēng)險(xiǎn)及其擔(dān)保；世能集團(tuán)在柬埔寨的投資遭當(dāng)?shù)卣缓侠砀深A(yù)，部分源于東道國(guó)法治水平低下；墨西哥中鐵招標(biāo)程序違法涉嫌腐敗，源于不重視依法經(jīng)營(yíng)；墨西哥坎昆龍城項(xiàng)目因“觸犯當(dāng)?shù)丨h(huán)保法規(guī)及長(zhǎng)期欠繳罰款”被停工，源于不熟悉和不遵守當(dāng)?shù)胤?；斯里蘭卡科倫坡港口城項(xiàng)目暫停、緬甸三大項(xiàng)目受挫，源于對(duì)勞工、環(huán)保等企業(yè)社會(huì)責(zé)任重視不夠；等等。

 

    盡管存在個(gè)案差異，但根本之處在于投資者對(duì)海外風(fēng)險(xiǎn)及其法律防范存在普遍性的認(rèn)識(shí)不足。投資與貿(mào)易、金融等其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在本質(zhì)不同，它要求投資者在與母國(guó)截然不同的綜合環(huán)境下開(kāi)展長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。相比其他跨國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，海外投資由于周期長(zhǎng)、相關(guān)主體復(fù)雜，以及由于跨國(guó)因素帶來(lái)的社會(huì)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、政治法律等差異，除具有一般經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特有的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)外，還面臨可能遭受損失的更多風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，包括：源自投資者本身的風(fēng)險(xiǎn)和來(lái)自外部的風(fēng)險(xiǎn)；投資者可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；投資準(zhǔn)入階段的風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和投資退出時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)；境外新設(shè)投資的風(fēng)險(xiǎn)和跨國(guó)并購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)；傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)如征收、戰(zhàn)亂、匯兌、政府違約等，新型風(fēng)險(xiǎn)如恐怖主義、民族主義、和平時(shí)期動(dòng)亂、主權(quán)債務(wù)違約等。

 

    “走出去”企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)備不足，突出表現(xiàn)為：（1）管理層法律意識(shí)不強(qiáng)。大多數(shù)中國(guó)企業(yè)管理層缺乏跨國(guó)法律思維，認(rèn)為法律咨詢(xún)不能產(chǎn)生效益，法律意見(jiàn)束縛了決策者的手腳，在海外投資流程組織上過(guò)分倚重技術(shù)和商務(wù)人員。殊不知，海外投資風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)投資的影響往往是致命的。有效管控海外風(fēng)險(xiǎn)，是達(dá)到預(yù)期投資效益的前提條件，其重要性甚至高于市場(chǎng)潛力與預(yù)期收益。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制缺失。企業(yè)海外擴(kuò)張，需要在管理機(jī)制上針對(duì)境外市場(chǎng)情況的復(fù)雜性做出相應(yīng)調(diào)整。中國(guó)企業(yè)的傳統(tǒng)法務(wù)工作常常具有被動(dòng)型、封閉性和滯后性，主要停留在合同審查和訴訟業(yè)務(wù)，大都是頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的服務(wù)方式，無(wú)法滿足企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)縱深化、系統(tǒng)化和復(fù)雜化的需求。（3）專(zhuān)業(yè)法務(wù)人才匱乏。預(yù)防和解決投資領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，需要非常專(zhuān)業(yè)的法律知識(shí)。對(duì)此，大多數(shù)中國(guó)企業(yè)的法務(wù)人員缺乏必要經(jīng)驗(yàn)，加之受重視程度不夠，很少參與對(duì)外投資的重大決策，在企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中的角色不到位、不充分，急需加強(qiáng)外向型法務(wù)人才的培訓(xùn)工作。

 

    三、應(yīng)建立海外投資安全法律人才專(zhuān)門(mén)培養(yǎng)機(jī)制

 

    中國(guó)企業(yè)的海外投資項(xiàng)目頻頻“遇險(xiǎn)”，但海外投資不可能因噎廢食。中國(guó)目前已由資本輸入國(guó)轉(zhuǎn)變成資本輸出國(guó)，共建“一帶一路”、發(fā)起并成立亞投行、人民幣加入國(guó)際貨幣基金組織特別提款權(quán)（SDR）、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)縱深發(fā)展等一系列重大舉措，都在推動(dòng)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放及走出去進(jìn)程。在此形勢(shì)下，如何轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新對(duì)外直接投資的配套機(jī)制，幫助走出去企業(yè)樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提前做好投資環(huán)境和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制和必要的保障體系，無(wú)疑是當(dāng)前的一項(xiàng)迫切工作。我們的建議如下：

 

    （一）加強(qiáng)政府促進(jìn)和服務(wù)海外投資職能

 

完善海外投資風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，首先需要調(diào)整政府職能，將工作重心由管理轉(zhuǎn)向服務(wù)。一方面，政府要減少對(duì)海外投資企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)的行政干預(yù)，不宜賦予其商業(yè)因素以外的外交任務(wù)甚至是政治目的，這樣不僅能大幅減少?lài)?guó)企海外投資風(fēng)險(xiǎn)，也符合當(dāng)前國(guó)際上有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)中立等管制規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)。另一方面，許多境內(nèi)企業(yè)有強(qiáng)烈的走出去愿望，但對(duì)當(dāng)?shù)氐耐度谫Y情況、風(fēng)俗文化、法律稅務(wù)制度等缺乏深入的了解，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)安全缺乏必要的應(yīng)對(duì)手段，除了要求企業(yè)學(xué)會(huì)

 

自我保護(hù)之外，還需要專(zhuān)業(yè)化、多元化的服務(wù)機(jī)制幫助這些企業(yè)解決走出去過(guò)程中所遇到的實(shí)際問(wèn)題。對(duì)此，政府的工作重點(diǎn)不僅在于監(jiān)督管理，更應(yīng)著力于加大服務(wù)力度，在投資促進(jìn)和保護(hù)方面多下功夫，充分滿足中國(guó)企業(yè)的需求增長(zhǎng)，為其構(gòu)筑一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)的后盾。發(fā)達(dá)國(guó)家在海外投資保護(hù)方面的一些經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，例如：英國(guó)有專(zhuān)門(mén)的國(guó)際發(fā)展部，享有與貿(mào)工部同等的地位，加拿大也設(shè)有高級(jí)別的國(guó)際發(fā)展署；在信息服務(wù)方面，美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局建有功能強(qiáng)大的基礎(chǔ)信息系統(tǒng)及管理咨詢(xún)系統(tǒng)，日本有經(jīng)濟(jì)調(diào)查部、海外投資研究所等專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供投資情報(bào)和促進(jìn)投資活動(dòng)。在大力提倡企業(yè)走出去的同時(shí)，卻不下力氣做好后勤保障，無(wú)疑是有失偏頗的。在服務(wù)走出去方面，中國(guó)有很多新機(jī)制、新領(lǐng)域需要探索和改革。

 

    （二）掀起全民投資法治學(xué)習(xí)宣傳熱潮

 

    世界經(jīng)濟(jì)正在進(jìn)入發(fā)展投資的黃金時(shí)代。中國(guó)海外投資活動(dòng)的興起，不是一個(gè)短期的偶然現(xiàn)象。國(guó)家層面應(yīng)加以高度重視和必要引導(dǎo)，在全民范圍內(nèi)掀起一股國(guó)際投資法治的學(xué)習(xí)、研究熱潮，在廣泛的群眾基礎(chǔ)上開(kāi)展投資相關(guān)的法律宣傳教育活動(dòng)。只有全民層面上的法治意識(shí)提高，才是立國(guó)之根本。入世前后，中國(guó)曾掀起一股WTO 學(xué)習(xí)研究熱潮，政府部門(mén)、學(xué)界、企業(yè)界乃至于普通百姓，通過(guò)學(xué)習(xí)班、培訓(xùn)課、研討會(huì)等各種形式在廣泛的群眾基礎(chǔ)上開(kāi)展入世相關(guān)的法律傳教育活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了一次成功的全民普法。相對(duì)而言，投資領(lǐng)域的法律問(wèn)題同樣重要，應(yīng)得到國(guó)家層面的高度重視，有意識(shí)地、系統(tǒng)地組織和進(jìn)行這方面法治普及工作，切實(shí)幫助海外投資企業(yè)（尤其是其領(lǐng)導(dǎo)層）清醒認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，了解化解風(fēng)險(xiǎn)的各種法律武器，進(jìn)而提升全民的法治意識(shí)。

 

    （三）構(gòu)建海外投資安全法律人才專(zhuān)門(mén)培養(yǎng)機(jī)制

 

    任何事物都存在一個(gè)由不成熟走向成熟的陣痛過(guò)程。安全問(wèn)題突出，符合中國(guó)海外投資上升時(shí)期的初級(jí)階段特征。這一階段，投資者由于缺乏經(jīng)驗(yàn)和人才，對(duì)盡職調(diào)查流程和國(guó)際慣例不熟悉，對(duì)海外商業(yè)法律環(huán)境理解不深，以國(guó)內(nèi)規(guī)則盲目推測(cè)國(guó)際規(guī)則，易被“成功導(dǎo)向”的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)牽著走，最終造成商業(yè)誤判。但是，這種情況必須盡快得到扭轉(zhuǎn)。發(fā)展海外投資是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要大量?jī)?yōu)秀的專(zhuān)門(mén)性法律人才。近年來(lái)，隨著政府的高度重視，我國(guó)的各類(lèi)智庫(kù)建設(shè)發(fā)展得如火如荼。除了這種國(guó)家層面的智力支持，現(xiàn)實(shí)中缺口更大的是能夠幫助海外投資企業(yè)識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)，能夠幫助企業(yè)妥善化解法律糾紛的實(shí)務(wù)型法律人才。為了更好地幫助“走出去”企業(yè)提升在境外投資合作的綜合應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)把控能力，培養(yǎng)適應(yīng)國(guó)際復(fù)雜形勢(shì)的復(fù)合型人才，需要國(guó)家層面高度重視、專(zhuān)人負(fù)責(zé)、及時(shí)引導(dǎo)、創(chuàng)新機(jī)制、加大投入，有效整合商務(wù)管理部門(mén)、中介、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、高等院校及國(guó)家智庫(kù)的各類(lèi)優(yōu)秀資源，構(gòu)建法律人才培養(yǎng)共同體，推動(dòng)建立海外投資安全法律人才的長(zhǎng)效綜合培養(yǎng)機(jī)制。

 

（民建武漢大學(xué)委員會(huì)副主委  漆彤  供稿）